フォレスト出版株式会社に対する検査結果に基づく勧告について

１．勧告の内容

関東財務局長がフォレスト出版株式会社（東京都新宿区、資本金５０百万円、役職員３０名）を検査した結果、下記のとおり、当該金融商品取引業者に係る法令違反の事実が認められたので、本日、証券取引等監視委員会は、内閣総理大臣及び金融庁長官に対して、金融庁設置法第２０条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。
２．事実関係
- ○　著しく事実に相違する表示のある広告を行う行為
  
  フォレスト出版株式会社（以下「当社」という。）は、投資助言業の顧客獲得を目的とし、次のような内容の広告を行った。
  - (1) 当社は、当社社員をモデルとした投資家Ａ氏という架空の人物を創作し、平成２０年２月８日及び同月１５日、当社の配信している無料メールマガジンに、「『ミスター・ストップ高』と異名をとった投資家Ａ氏。Ａ氏が推奨した新興株は、７割がストップ高をマーク。」などと記載し、多数の者に配信した。
  - (2) 平成２０年４月１日から同２１年４月８日までの間、当社ホームページに「ストップ高率７割を誇る株式情報をご提供します。」と表示した。
  しかしながら、当社が本件広告を行う以前の助言実績を検証したところ、買付助言を行った銘柄でストップ高となったものの割合は、７割を大きく下回っており、当社は、投資助言業務の実績に関する事項について、著しく事実に相違する表示を行っていた。
  
  また、当社社長もストップ高となった銘柄の割合が７割というはずがなく、これらの表示は事実に相違することを認識しながらも、当社は顧客獲得を目的に意図的に行っていたものである。
当社が行った上記行為は、金融商品取引法第３７条第２項に違反すると認められる。

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SGT&BD
(Saionji General Trading & Business Development)

「人生を変える」にフォーカスしたブランド

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